一、实际控制人及其控制本公司情况的简要说明

公司无控股股东，无实际控制人。

二、持股比例在5%以上的股东及其控股股东、实际控制人情况 

（按照股东所持股份比例降序填列，单位：股）

三、股东股权质押、冻结比例情况

四、近3年股东大会主要决议

（一）2023年第一次股东大会暨2022年度股东大会（2023年4月14日、现场会、北京）

参加会议的股东共17家，所持有表决权的股份数额为10,123,576,393股，占公司股份总额的99.933%，经出席会议的股东表决，100%同意通过议案1、议案3-6；64.799%同意通过议案2：

议案1、关于《幸福人寿2022年财务决算报告》的议案

议案2、关于《2022年度董事会工作报告》的议案

议案3、关于《2022年度董事尽职评价报告》的议案

议案4、关于《2022年度独立董事尽职报告》的议案

议案5、关于《2022年度监事会工作报告》的议案

议案6、关于《2022年度监事尽职评价报告》的议案

（二）2023年第二次临时股东大会（2023年5月30日、视频现场会）

参加会议的股东共17家，所持有表决权的股份数额10,123,576,393股，占公司股份总额的99.933%，经出席会议的股东表决，100%同意通过以下议案：

议案1、关于《幸福人寿2022年度经营情况报告》的议案

议案2、关于《幸福人寿2023年经营计划与财务预算方案》的议案

议案3、关于《幸福人寿保险股份有限公司2023-2025年度三年资本规划》的议案

议案4、关于《2022年公司治理报告》的议案

（三）2023年第三次临时股东大会（2023年12月29日、视频现场会）

参加会议的股东共17家，所持有表决权的股份数额10,123,576,393股，占公司股份总额的99.933%，经出席会议的股东表决，100%同意通过以下议案：

议案1、关于选举高雪君女士担任幸福人寿第五届董事会股权董事的议案

议案2、关于修改《董事、监事履职评价办法》的议案

（四）2024年第一次临时股东大会（2024年1月24日、视频现场会）

参加会议的股东共17家，所持有表决权的股份数额10,123,576,393股，占公司股份总额的99.933%，经出席会议的股东表决，100%同意通过以下议案：

关于聘任公司年报审计机构的议案。

（五）2024年第二次临时股东大会（2024年4月10日、视频现场会）

参加会议的股东共17家，所持有表决权的股份数额10,123,576,393股，占公司股份总额的99.933%，经出席会议的股东表决，100%同意通过以下议案：

关于《幸福人寿保险股份有限公司2023年财务决算报告》的议案。

（六）2024年第三次股东大会暨2023年度股东大会（2024年4月29日、现场会、北京）

参加会议的股东共17家，所持有表决权的股份数额为10,123,576,393股，占公司股份总额的99.933%，经出席会议的股东表决，100%同意通过以下议案：

议案1、关于《幸福人寿2023年度经营情况报告》的议案

议案2、关于《2023年度董事会工作报告》的议案

议案3、关于《2023年度董事尽职评价报告》的议案

议案4、关于《2023年度独立董事尽职报告》的议案

议案5、关于《2023年度监事会工作报告》的议案

议案6、关于《2023年度监事尽职评价报告》的议案

（七）2024年第四次临时股东大会（2024年5月29日、视频现场会）

参加会议的股东共17家，所持有表决权的股份数额为10,123,576,393股，占公司股份总额的99.933%，经出席会议的股东表决，100%同意通过以下议案：

关于《幸福人寿保险股份有限公司三年资本规划（2024-2026年）》的议案。

（八）2024年第五次临时股东大会（2024年11月27日、现场会、北京）

参加会议的股东共17家，所持有表决权的股份数额为10,123,576,393股，占公司股份总额的99.933%，经出席会议的股东表决，100%同意通过以下议案：

关于《幸福人寿保险股份有限公司2024年经营计划与财务预算方案》的议案。

（九）2025年第一次临时股东大会（2025年1月23日、视频现场会）

参加会议的股东共17家，所持有表决权的股份数额为10,123,576,393股，占公司股份总额的99.933%，经出席会议的股东表决，100%同意通过以下议案：

关于修改《公司章程》的议案。

（十）2025年第二次临时股东大会（2025年4月10日、视频现场会）

参加会议的股东共15家，所持有表决权的股份数额为8,464,640,411股，占公司股份总额的83.557%，经出席会议的股东表决，99.409%同意通过以下议案：

关于《幸福人寿保险股份有限公司2024年财务决算报告》的议案。

（十一）2025年第三次股东大会暨2024年度股东大会（2025年4月29日、现场会、北京）

参加会议的股东共17家，所持有表决权的股份数额为10,123,576,393股，占公司股份总额的99.933%，经出席会议的股东表决，100%同意通过第3-7项议案：

议案1、关于《幸福人寿2024年度经营情况报告》的议案：99.5061%同意通过

议案2、关于《幸福人寿2025年经营计划与财务预算方案》的议案：99.5061%附条件通过

议案3、关于《2024年度董事会工作报告》的议案

议案4、关于《2024年度董事尽职评价报告》的议案

议案5、关于《2024年度独立董事尽职报告》的议案

议案6、关于《2024年度监事会工作报告》的议案

议案7、关于《2024年度监事尽职评价报告》的议案

（十二）2025年第四次临时股东大会（2025年5月15日、视频+现场会、北京）

参加会议的股东共18家，所持有表决权的股份数额为10,123,576,393股，占公司股份总额的99.933%，经出席会议的股东表决，100%同意通过第1项议案；第2项议案对董事候选人进行了逐一表决。

议案1、关于因换届工作缩短会议通知时间的议案

议案2、关于公司董事会换届选举的议案

（十三）2025年第五次临时股东大会（2025年5月28日、视频现场会）

参加会议的股东共18家，所持有表决权的股份数额为10,123,576,393股，占公司股份总额的99.933%，经出席会议的股东表决，100%同意通过以下议案：

关于《幸福人寿三年资本规划(2025-2027年)》的议案。

（十四）2025年第六次临时股东大会（2025年11月14日、现场会、北京）

参加会议的股东共18家，所持有表决权的股份数额为10,123,576,393股，占公司股份总额的99.933%，经出席会议的股东表决，100%同意通过以下议案：

议案1、关于《公司发行2025年资本补充债券方案》的议案

议案2、关于《公司发行2025年资本补充债券担保方案》的议案

议案3、关于东莞市交通投资控股集团有限公司提名幸福人寿保险股份有限公司第六届董事会非独立董事的议案

（十五）2025年第七次临时股东大会（2025年12月30日、现场会、北京）

参加会议的股东共18家，所持有表决权的股份数额为10,123,576,393股，占公司股份总额的99.933%，经出席会议的股东表决，100%同意通过以下议案：

议案：关于《公司三年发展规划纲要（2025-2027年）》的议案

五、董事简历、提名及其履职情况

（一）董事提名情况

（二）董事基本情况

公司董事会由13名董事组成, 目前，公司实际就任的董事有13名，简介如下：

何六艺，自2025年9月起任公司董事、董事长，任职批准文号为京金复〔2025〕617号。自2026年2月起任公司党委书记。何六艺，1967年9月生，中共党员，工商管理硕士学位。历任原中国保监会银川特派员办事处综合管理处干部、主任科员，原中国保监会宁夏监管局人事教育处副处长（党委组织部副部长、党委宣传群工处副处长、纪检监察处副处长），原中国保监会党委宣传部机关党委（党委宣传部、党委统战群工部）副处级干部、党委宣传部机关党委（宣传部宣传处、文明办工作处）副处长、处长，全国社会保障基金理事会办公厅正处级秘书，建信人寿保险股份有限公司首席审计官（副总裁）、党委委员及首席审计官（副总裁）、党委委员及首席风险官（副总裁）、党委委员及首席风险官（副总裁）兼合规负责人、党委委员及首席投资官（副总裁）、首席投资官（副总裁）。现任幸福人寿保险股份有限公司党委书记、董事、董事长，主持董事会工作。兼任中国保险学会第二届监事会监事。

李斌峰，自2021年5月起任公司董事，任职批准文号为京银保监复〔2021〕369号，自2025年7月起任公司副董事长。李斌峰，1980年7月生，湖南大学经济法学博士，经济师。历任东莞市纪检监察局宣教研究室副主任，东莞市交通投资集团有限公司党委委员、党委副书记、副总经理、董事、总经理。现任东莞市交通投资控股集团有限公司党委副书记、董事、总经理，东莞发展控股股份有限公司党委书记、董事长。

廖定进，自2021年4月起任公司总裁，任职批准文号为京银保监复〔2021〕322号；自2021年5月起任公司董事，任职批准文号为京银保监复〔2021〕369号。廖定进，1967年11月生，中共党员，管理学硕士学位，高级经济师。历任中国人寿浙江湖州市分公司总经理，浙江保监局人身险监管处处长、办公室主任，中国人民人寿保险股份有限公司浙江省分公司总经理、党委书记，中国人民人寿保险股份有限公司广东省分公司总经理、党委书记，中国人民人寿保险股份有限公司总裁助理，幸福人寿保险股份有限公司首席投资官（兼）、临时财务负责人（兼）。现任幸福人寿保险股份有限公司党委副书记、总裁。主持公司经营管理全面工作，分管人力资源部、总裁办公室、战略规划部工作。兼任南京银行股份有限公司董事。

胡冬辉，自2025年7月起任公司董事，任职批准文号为京金复〔2025〕403号。胡冬辉，1963年11月生，中共党员，中国科学院大学博士研究生学历，管理学博士学位，注册会计师、高级会计师。历任中国华星集团公司财务部经理，中国乐凯集团公司总会计师，中央汇金投资有限责任公司证券机构管理部、保险机构管理部副主任，中信建投证券股份有限公司副董事长及非执行董事，新紫光集团有限公司联席总裁、执行委员会委员。现任新紫光集团有限公司战略咨询委员会委员兼专职派出董事分委员会主任委员，兼任中科沃土基金管理有限公司董事、董事长。

王崇恩，自2025年11月起任公司董事，任职批准文号为京银保监复〔2021〕559号。王崇恩，1980年10月生，北京交通大学与澳大利亚维多利亚大学联合办学工商管理硕士，高级经济师。历任东莞市公路桥梁开发建设总公司团委书记、财务科副科长，东莞市东莞通有限公司总经理，东莞巴士有限公司党支部书记、执行董事、董事长、党委书记，东莞市交通投资集团有限公司总经理助理、职工董事、总经济师，东莞发展控股股份有限公司党委书记、董事长，东莞市轨道一号线建设发展有限公司董事长。现任东莞市路桥投资建设有限公司专职外部董事，东莞巴士有限公司外部董事。

王磊，自2021年5月起任公司董事，任职批准文号为京银保监复〔2021〕369号。王磊，1981年生，南京审计学院财务管理专业本科学历，学士学位，会计师。历任中国太平洋人寿保险股份有限公司江苏分公司财务会计部会计室经理兼综合财务室经理，苏宁易购集团股份有限公司金融集团财务管理中心综合支持部经理。现任三胞集团有限公司高级助理总裁。

常啸晨，自2025年7月起任公司董事，任职批准文号为京金复〔2025〕402号。常啸晨，1985年10月生，中共党员，企业金融专业硕士学位，中级经济师。历任陕煤集团财务有限公司结算业务部职员、董事会办公室职员，西安善美基金管理有限公司投资总监、副总经理。现任西安善美基金管理有限公司总经理。

刘文权，自2025年7月起任公司董事，任职批准文号为京金复〔2025〕406。刘文权，1973年4月生，中共党员，北京师范大学公共管理硕士学位。历任中国人民银行营业管理部经常项目处科员、国际收支处副主任科员、金融稳定处副处长、金融稳定二处副处长，存款保险基金管理公司综合部副主任、风险管理部副主任。现任存款保险基金管理公司资深专家。

独立董事：

王绪瑾，自2021年5月起任公司独立董事，任职批准文号为京银保监复〔2021〕374号。王绪瑾，1956年6月生，中共党员，安徽财经大学计划统计专业毕业，本科学历，经济学学士。1983年7月至今，历任北京工商大学讲师、副教授、教授、博士生导师；风险管理与保险学系创始主任、北京工商大学中国保险研究院院长等。兼任中国社会保障学会商业保险研究分会会长、中国健康管理协会健康保险服务分会会长、中国社会保障学会常务理事、国家减灾委专家委员会专家；中央广播电视总台央广网、央广财经金顶智库专家；北京保险学会副会长、中国保险学会理事；中国保险行业协会标准化核心专家团专家；中国保险行业人才发展专家咨询委员会委员、中保协车险专委会专家、中国保险保障基金风险评估专委会专家、北京仲裁委员会/北京国际仲裁院仲裁员、青岛仲裁委员会仲裁员；日本兴亚财产保险（中国）有限责任公司独立董事。

陈景耀，自2021年5月任公司独立董事，任职批准文号为京银保监复〔2021〕374号。陈景耀，1963年12月生，中共党员，经济学博士。历任中国东方资产管理公司党委委员、副总裁，中华联合保险集团股份有限公司党委书记、董事长，中国东方资产管理（国际）控股有限公司董事长。兼任华龙证券有限责任公司独立董事、长江养老保险股份有限公司独立董事。

李政怀，自2025年7月起任公司独立董事，任职批准文号为京金复〔2025〕419号。李政怀，1963年4月生，英国伦敦城市大学精算科学专业理学硕士学位。历任中国人民保险公司人身保险部助理经理，英国保诚金融集团实习精算师（国家公派实习），中国人民保险公司人身保险部精算处处长，太平人寿保险股份有限公司香港分公司总经理，太平信托公司董事长，太平投资管理公司董事长，生命人寿保险股份有限公司总经理、董事，国民信托有限公司董事、总经理、副董事长。现任全民云（上海）科技有限公司董事长，兼任宁波政道文投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。

朱诚良，自2025年7月起任公司独立董事，任职批准文号为京金复〔2025〕417号。朱诚良，1963年8月生，中共党员，中南矿冶学院本科学历、学士学位。历任中南工业大学社科系中文教研室教师，广东省东莞粮油进出口公司人秘部经理，历任新华人寿保险股份有限公司东莞中支副总经理、总经理，广东分公司副总经理，南区审计中心副总经理。

权忠光，自2025年7月起任公司独立董事，任职批准文号为京金复〔2025〕401号。权忠光，1964年7月生，民建中央委员，民建中央内部监督委员，北方交通大学产业经济学专业博士学历，经济学博士学位。历任北方交通大学经济系教研室主任，中华企业咨询有限责任公司副总裁，北京中企华资产评估有限责任公司副总裁、总裁。现任北京中企华资产评估有限责任公司董事长。兼任第十四届全国政协委员、外事委员会委员、北京市新联会会长、中国资产评估协会副会长。

董事履职情况：

各执行董事、非执行董事和独立董事都能认真履行有关法律法规和《公司章程》规定的职责，本着诚信和勤勉履行义务，恪尽职守，积极参加董事会会议和专门委员会会议，认真审议各项议案，努力做到在深入了解情况的基础上作出正确决策，审慎行使表决权，注重维护公司和全体股东的合法利益。

六、监事简历、提名及其履职情况

（一）监事提名情况

（二）监事基本情况

公司监事会由6名监事组成。目前，公司实际就任的监事有4名，简介如下：

詹肇岚，自2020年12月起任公司监事会主席，任职批准文号为京银保监复〔2020〕873号。詹肇岚，1967年4月生，南开大学经济学博士。曾任中国人寿业务管理部处长，东方人寿保险股份有限公司精算负责人，农银人寿保险股份有限公司总精算师，幸福人寿副总裁、总精算师。主持公司监事会全面工作。

杨鹏飞，自2022年9月起任公司监事，任职批准文号为京银保监复〔2022〕524号。杨鹏飞，1990年3月生，中央财经大学统计学专业毕业，经济学学士。2013年至今，历任深圳市拓天投资管理有限公司投资助理、投资经理、投资副总经理。

唐小伍，自2022年9月起任公司监事，任职批准文号为京银保监复〔2022〕524 号。唐小伍，1966年12月生，中共党员，上海社会科学院经济学硕士，经济师。历任上海浦东发展银行上海分行部门经理、上海中房置业股份有限公司投资部总经理、上海立达天地股权投资管理有限责任公司总经理、上海领烽股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人、合伙事务委派代表。

柯学峰，自2020年12月起任公司职工监事，任职批准文号为京银保监复〔2020〕874号。柯学峰，1968年6月生，中共党员，中南财经大学会计专业（大专），会计师、注册会计师。历任武汉江城税务师事务所高级经理，中审会计师事务所高级经理，幸福人寿审计部高级经理。现任幸福人寿职工监事、审计部（纪检监察部）副总经理，主持工作。

监事履职情况：

公司监事会成员按照《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等的规定，认真、诚信、勤勉地履行职责，对公司的重大决策事项、重要经济活动进行审议，对公司董事、经理层等执行公司职务的行为进行监督，对公司经营和财务状况进行检查和监督。

七、高级管理人员简历、职责及其履职情况

总公司高级管理人员基本情况：

廖定进，自2021年4月起任公司总裁，任职批准文号为京银保监复〔2021〕322号；自2021年5月起任公司董事，任职批准文号为京银保监复〔2021〕369号。廖定进，1967年11月生，中共党员，管理学硕士学位，高级经济师。历任中国人寿浙江湖州市分公司总经理，浙江保监局人身险监管处处长、办公室主任，中国人民人寿保险股份有限公司浙江省分公司总经理、党委书记，中国人民人寿保险股份有限公司广东省分公司总经理、党委书记，中国人民人寿保险股份有限公司总裁助理，幸福人寿保险股份有限公司首席投资官（兼）、临时财务负责人（兼）。现任幸福人寿保险股份有限公司党委副书记、总裁。主持公司经营管理全面工作，分管人力资源部、总裁办公室、战略规划部工作。兼任南京银行股份有限公司董事。

常勇，自2026年4月起任公司副总裁，任职批准文号为京银保监复〔2020〕883号。常勇，1970年11月生，中共党员，西安矿业学院计算机及应用专业毕业，学士学位，经济师。历任中国信达资产管理股份有限公司西安办事处副经理、高级副经理、业务二部副主管，幸福人寿保险股份有限公司陕西省分公司银保部总经理、党委委员、纪委副书记（主持工作）、副总经理，山西分公司党委书记、纪委书记、总经理，广东分公司党委书记、总经理，公司总裁助理，北京分公司党委书记、临时负责人（兼）。现任幸福人寿保险股份有限公司副总裁。分管创新业务部、健康险事业部、团体保险部、运营中心、消费者权益保护部、信息技术部工作。

武鑫，自2026年1月起任公司董事会秘书，任职批准文号为京金复〔2026〕34号；自2026年4月起任公司首席投资官。武鑫，1984年11月生，中共党员，理学硕士学位。历任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所审计部门审计员，全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处干部、副主任科员、主任科员，境外投资部策略和固定收益处副处长，综合部值班室副处级机要秘书、正处级机要秘书，境外投资部策略和固定收益处处长，广发控股（香港）有限公司办公室董事总经理，战略客户关系管理部董事总经理。现任幸福人寿保险股份有限公司董事会秘书、首席投资官。分管董监事会办公室、投资管理中心工作。

曾卓，自2026年4月起任公司总精算师、财务负责人，任职批准文号为京金复〔2026〕228 号。曾卓，1975年6月生，中共党员，湖南财经学院（现湖南大学）精算专业毕业，学士学位，中国精算师。历任中国平安保险公司健康保险部员工，泰康人寿保险股份有限公司健康保险部企划精算经理、助理总经理，中国人民健康保险股份有限公司产品精算部副总经理，泰康人寿保险股份有限公司员工福利计划事业部助理总经理、市场产品中心副总经理，信美人寿相互保险社副总经理兼总精算师，众安在线财产保险股份有限公司高级副总裁，中英人寿保险有限公司总经理助理兼任首席市场官等职务。现任幸福人寿保险股份有限公司总精算师、财务负责人。分管产品部、精算部、财务部工作。

高管履职情况：

公司高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》的规定，认真、勤勉履行职责。能够积极参与、制定公司发展规划与重要战略决策，推动公司各项业务工作的发展，不断提高公司经营管理水平，深化体系建设，提升公司核心竞争优势。保证公司经营管理活动符合国家法律、法规要求，为实现公司可持续发展做出卓越贡献。

八、公司部门设置情况：